ثبت شرکت و ثبت برند
درباره سایت
آخرین مطالب
امکانات وب
ثبت شرکت مشاور سرمایه گذاری
در این مقاله قصد داریم تا درباره نحوه دریافت مجوز ثبت شرکت مشاور سرمایه گذاری ( تاسیس و فعالیت مشاور سرمایه گذاری ) اطلاعات دقیقی به شما عزیزان ارائه دهیم. مدارک و شرایط لازم برای تاسیس و قوانینی که لازم است با آن کاملا آشنا باشید را به طور کامل و مفصل ارائه می دهیم.
در اجرای بند (2) ماده ی (7) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذر ماه 1384، این دستورالعمل برای تعیین نحوه تاسیس و فعالیت مشاور سرمایه گذاری موضوع بند (16) ماده ی (1) قانون مذکور، به شرح ذیل به تصویب هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید.
تعاریف :
ماده 1- اصطلاحات و واژه های تعریف شده در ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار، مصوب آذر ماه 1384، به همان معانی در این دستورالعمل به کار می روند. واژه های دیگر بکار رفته در این دستورالعمل به شرح زیر تعریف می شوند:
1. قانون بازار اوراق بهادار: منظور قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذر ماه 1384 و اصلاحات بعدی آن است.
2. قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید: منظور قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید به منظور تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل چهل و چهارم قانون اساسی مصوب آذرماه سال 1388 است.
3.مشاوره سرمایه گذاری : عبارتست از هرگونه مشاوره موضوع بند 16 ماده ی 1 قانون بازار اوراق بهادار در مورد خرید یا فروش اوراق بهادار که از جمله شامل موارد زیر می شود:
الف) توصیه به خرید، فروش یا نگه داری اوراق بهادار؛
ب) اظهارنظر راجع به روند قیمت یا عرضه و تقاضای اوراق بهادار در آینده؛
ج) اظهارنظر راجع به ارزش ( قیمت) اوراق بهادار.
4. مشتری: شخصی است که در قالب قراردادی مشخص، از خدمات مشاور سرمایه گذاری استفاده می کند.
5. شخص وابسته: شخص وابسته به هر شخص حقیقی و حقوقی به شرح زیر است :
الف)شخص وابسته به هر شخص حقیقی عبارت است از همسر و نزدیکان نسبی درجه اول از طبقه اول آن شخص و هر شخص حقوقی که حداقل 20 درصد منافع آن متعلق به شخص حقیقی مورد نظر باشد یا شخص حقیقی موردنظر بتواند حداقل یکی از مدیران آن را تعیین کند.
ب ) شخص وابسته به هر شخص حقوقی عبارتست از شخصی وابسته به واحد تجاری که استانداردهای حسابداری ملی ایران، تعریف شده است.
6. شریک عمده: یک شخص وقتی شریک عمده در یک شخص حقوقی محسوب می شود که به همراه اشخاص وابسته به خود، حداقل ده درصد از حق رای برای انتخاب مدیران شخص حقوقی را در اختیار داشته یا حداقل در ده درصد منافع شخص حقوقی شریک باشد.
7. مؤسس عمده: یک شخص وقتی موسس عمده یک شخص حقوقی در شرف تاسیس محسوب می شود که به همراه اشخاص وابسته به خود، حداقل ده درصد از حق رای برای انتخاب مدیران شخص حقوقی را پس از تاسیس در اختیار می گیرد یا حداقل در ده درصد منافع شخص حقوقی پس از تاسیس، شریک می شود.
8. مجوز تاسیس یا تبدیل : مجوزی است که در اجرای بند 6 ماده ی 7 قانون بازار اوراق بهادار، توسط سازمان صادر و به متقاضی اعطا می شود و در آن ضمن موافقت با ثبت شرکت مشاور سرمایه گذاری یا تبدیل یک شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه گذاری ، شرایط تاسیس یا تبدیل نیز قید می گردد.
9. مجوز فعالیت : مجوزی است که به منظور رعایت بند 1 ماده ی 49 قانون بازار اوراق بهادار، توسط سازمان صادر و به متقاضی اعطا می شود و در آن با فعالیت در زمینه مشاوره سرمایه گذاری موافقت می شود.
10. متقاضی: شخصی است که درخواست دریافت مجوز تاسیس، مجوز تبدیل یا مجوز فعالیت را به سازمان ارائه داده و حسب مورد یکی از اشخاص زیر است:
الف) درخصوص درخواست مجوز تاسیس برای ثبت شرکت مشاور سرمایه گذاری ، منظور نماینده موسسین شرکت مشاور سرمایه گذاری در شرف تاسیس است؛
ب) درخصوص درخواست مجوز تبدیل یک شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه گذاری ، شرکت مورد نظر می باشد؛
ج) درخصوص درخواست مجوز فعالیت مشاوره سرمایه گذاری ، منظور شخص حقوقی درخواست کننده دریافت مجوز فعالیت مشاوره سرمایه گذاری است.
اشخاص مکلف به دریافت مجوز تاسیس یا فعالیت :
| ویژگی اشخاص |
|
شرایط اعطای مجوز ثبت شرکت مشاوره سرمایه گذاری :
| | 1- فرم تکمیل شده تقاضای صدور مجوز ثبت شرکت مشاور سرمایه گذاری ( پیوست شماره ی یک این دستورالعمل)؛ 2- طرح اساسنامه که تمامی صفحات آن به امضای متقاضی رسیده است؛ 3- طرح تجاری شامل اهداف، استراتژی ها و برنامه های شرکت برای سه سال پس از تاسیس، و ترازنامه و صورت سود (زیان) پیش بینی شده برای یک سال کامل شمسی پس از تاسیس که تمامی صفحات آن به امضای متقاضی رسیده است؛ 4- پرسشنامه تکمیل شده مشخصات داوطلب سمت مدیرعاملی یا عضویت در هیات مدیره شرکت مشاور سرمایه گذاری، مطابق دستورالعمل تائید صلاحیت حرفه ای مدیران نهادهای مالی. |
| ب) برای دریافت مجوز تبدیل یک شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه گذاری : | ۱- فرم تکمیل شده تقاضای تبدیل شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه گذاری ( پیوست شماره دو این دستورالعمل)؛ 2- اساسنامه یا شرکتنامه شرکت متقاضی؛ 3- تصویر مدارک ثبت شرکت متقاضی نزد مرجع ثبت شرکت ها ( شامل آگهی تاسیس در روزنامه رسمی)؛ 4- تصویر آگهی روزنامه رسمی مربوط به آخرین تغییرات شرکت ، صاحبان امضای مجاز و حدود اختیارات آنها؛ 5- صورتهای مالی حسابرسی شده دو سال اخیر شرکت متقاضی همراه با اظهارنظر حسابرس؛6- طرح تجاری و برنامه های شرکت متقاضی برای سه سال پس از تبدیل به شرکت مشاور سرمایه گذاری مطابق فرم های سازمان و ترازنامه و صورت سود( زیان) پیش بینی شده برای یک سال پس از تبدیل؛ 7- پرسشنامه تکمیل شده داوطلبین تصدی سمت های مدیریت شرکت پس از تبدیل به شرکت مشاور سرمایه گذاری ( مطابق دستورالعمل تایید صلاحیت مدیران نهادهای مالی). تبصره: در مورد تقاضای مجوز تبدیل، صورتهای مالی آخرین سال مالی شرکت متقاضی باید توسط یکی از موسسات حسابرسی معتمد سازمان حسابرسی شده و راجع به آن ها اظهارنظر شده باشد. ماده 4- ظرف مدت 30 روز کاری پس از تکمیل مدارک و اطلاعات موضوع مادهی 3، تقاضای ثبت شرکت مشاور سرمایه گذاری یا تبدیل شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه گذاری توسط مدیریت مربوطه در سازمان رسیدگی شده و در صورت احراز شرایط زیرحسب مورد به تشخیص سازمان، مجوز تاسیس شرکت مشاور سرمایه گذاری یا تبدیل شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه گذاری توسط سازمان، صادر و به متقاضی تسلیم می شود. |
الف) شرایط موافقت با ثبت شرکت مشاور سرمایه گذاری:
| طرح اساسنامه ارائه شده، مطابق نمونه مصوب سازمان برای شرکت های مشاور سرمایه گذاری باشد؛ 2- سرمایه ای که در نظر است هنگام تاسیس شرکت مشاور سرمایه گذاری پرداخت شود، معادل یا بیش از 3 میلیارد ریال باشد؛ 3- مؤسسین و اشخاص وابسته به آنها، منفرداً و مجموعاً، در شخص حقوقی دیگری با فعالیت مشاور سرمایه گذاری به عنوان مؤسس یا شریک عمده محسوب نشوند( مگر با ذکر دلایل و موافقت هیات مدیره سازمان) و ترکیب مؤسسین یا شرکاء به گونه ای باشد که شرکت بتواند اهداف مورد نظر برای مشاور سرمایه گذاری را دنبال نماید؛ 4- مؤسسین شرکت، براساس اطلاعات و مدارک در اختیار سازمان، دارای پیشینه کیفری یا تخلفاتی مؤثر نباشند؛ 5- داوطلبین سمت مدیرعاملی و عضویت در هیات مدیره شرکت، طبق دستورالعمل مربوطه صلاحیت لازم را داشته باشند؛6- در صورتی که در نظر است قسمتی از سرمایه شرکت به صورت غیرنقد تامین شود، سرمایه غیرنقد در راستای اهداف شرکت قابل استفاده بوده و استفاده از آن در طرح تجاری شرکت پیش بینی شده و به قیمت معقول و متناسب با ارزش روز آن تقویم شده باشد؛ 7- طرح تجاری، اهداف، برنامه ها و صورت های مالی پیش بینی شده، معقول و متناسب با شرایط تجاری موضوع فعالیت مشاور سرمایه گذاری تنظیم شده باشد؛ 8- نام پیشنهادی متضمن عنوان مشاور سرمایه گذاری و مناسب بوده و با نام های ثبت شده دیگر مشابه نباشد و به گونه ای گمراه کننده انتخاب نشده باشد. |
ب) شرایط موافقت با تبدیل شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه گذاری :
| 1- جمع حقوق صاحبان سرمایه شرکت، معادل یا بیش از سه میلیارد ریال باشد یا به تشخیص سازمان، با تجدید ارزیابی دارایی هایی که در فعالیت مشاوره سرمایه گذاری قابل استفاده اند، جمع حقوق صاحبان سهام شرکت به بیش از سه میلیارد ریال بالغ خواهد شد؛ 2- ترکیب دارایی های شرکت و ساختار مالی آن برای فعالیت مشاوره سرمایه گذاری مناسب باشد؛ 3- اظهارنظر موسسه حسابرس معتمد سازمان در خصوص صورتهای مالی آخرین سال ( دوره) مالی فعالیت شرکت، مقبول بوده یا حاوی بندهای شرطی که نشان دهد فعالیت شرکت پس از تبدیل، در زمینه مشاوره سرمایه گذاری احتمالاً با مانع یا مشکل مواجه می شود، نباشد؛ 4- داوطلبانی که مقرر است پس از تبدیل شرکت مشاور سرمایه گذاری سمت مدیریت ( مدیرعامل یا عضو هیات مدیره) را به عهده بگیرند، براساس دستورالعمل تایید صلاحیت مدیران نهادهای مالی، صلاحیت لازم را داشته باشند؛ 5- شرکای عمده شرکت متقاضی، براساس اطلاعات و مدارک در اختیار سازمان، دارای پیشینه کیفری یا تخلفاتی موثر نباشند؛6- شرکای عمده شرکت متقاضی و اشخاص وابسته به آنها، منفرداً و مجموعاً، در شخص حقوقی دیگری که در زمینه مشاوره سرمایه گذاری فعالیت میکند، به عنوان شریک یا موسس عمده نباشند(مگر با ذکر دلایل و موافقت هیات مدیره سازمان)؛ 7- ترکیب شرکای عمده شرکت متقاضی به گونه ای باشد که شرکت بتواند پس از تبدیل به شرکت مشاور سرمایه گذاری، اهداف مورد نظر برای مشاور سرمایه گذاری را دنبال نماید؛ 8- طرح تجاری، اهداف، برنامه ها و صورت های مالی که برای دوره های پس از تبدیل به شرکت مشاور سرمایه گذاری پیش بینی شده اند، معقول و متناسب با شرایط تجاری موضوع فعالیت مشاور سرمایه گذاری تنظیم شده باشند؛ 9- نام فعلی شرکت یا نام پیشنهادی برای شرکت پس از تبدیل، متضمن عنوان مشاور سرمایه گذاری و مناسب بوده و با نام های ثبت شده دیگر مشابه نباشد و به گونه ای گمراه کننده انتخاب نشده باشد. |
تبصره1: درصورت عدم موافقت با تاسیس و فعالیت مشاور سرمایه گذاری یا تبدیل شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه گذاری، موضوع باید توسط مدیریت مربوطه در سازمان و با ذکر دلایل به متقاضی اطلاع داده شود.
تبصره 2: نام شرکت می تواند از راه های زیر گمراه کننده باشد:
الف) استفاده از کلمات و عباراتی نظیر “ایران”، “ملی” و غیره در نام شرکت که معمولاً از طرف اشخاص و نهادهای وابسته به دولت استفاده می شوند در حالی که چنین وابستگی وجود نداشته باشد.
ب) استفاده از کلمات و عباراتی که عرفاً به ذهن مخاطب وابسته بودن شرکت به شخص یا اشخاص خاصی را ( اعم از دولتی یا خصوصی) متبادر نماید، در حالی که چنین وابستگی وجود نداشته باشد.
تبصره 3: در صورتی که متقاضی بعضی از شرایط مذکور در این ماده را احراز ننموده باشد، سازمان می تواند به تقاضای متقاضی، موافقت اصولی خود را با صدور مجوز ثبت شرکت مشاور سرمایه گذاری یا تبدیل شرکت متقاضی به شرکت مشاور سرمایه گذاری، مشروط به احراز شرایط و رعایت این دستورالعمل به متقاضی اعلام کند. در این صورت مدت زمان احراز شرایط که حداکثر شش ماه از تاریخ صدور موافقت اصولی خواهد بود، در موافقت اصولی صادره قید می گردد. در این صورت متقاضی موظف است برنامه احراز شرایط را به سازمان ارائه کند.
ماده 5- پس از ابلاغ مجوز تاسیس مشاور سرمایه گذاری یا مجوز تبدیل شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه گذاری، متقاضی شش ماه مهلت خواهد داشت تا شرکت مشاور سرمایه گذاری را به صورت یک شرکت سهامی خاص مطابق با شرایط اعلام شده، تاسیس یا شرکت موجود را مطابق شرایط اعلام شده به یک شرکت مشاور سرمایه گذاری سهامی خاص تبدیل نماید و موارد لازم را در مرجع ثبت شرکت ها، ثبت و مدارک مربوطه را به سازمان تسلیم کند، در غیر این صورت مجوز تاسیس یا مجوز تبدیل صادره از درجه اعتبار ساقط خواهد شد.
تبصره: به تقاضای متقاضی و ذکر دلایل موجه، سازمان میتواند مهلت موضوع این ماده را حداکثر سه ماه دیگر تمدید کند.
مدارک لازم برای ثبت شرکت مشاور سرمایه گذاری :
ماده6- حداکثر 20 روز کاری پس از تاسیس و فعالیت مشاور سرمایه گذاری و ثبت آن نزد مرجع ثبت شرکت ها یا انجام تغییرات لازم در شرکت موجود برای تبدیل به شرکت مشاور سرمایه گذاری و ثبت تغییرات نزد مرجع ثبت شرکت ها، شرکت باید مدارک زیر را به سازمان ارائه نماید تا در صورتی که شرایط مندرج در مجوز تاسیس یا مجوز تبدیل، رعایت شده باشد، به عنوان مشاور سرمایه گذاری موضوع بند 16ماده ی 1 قانون، نزد سازمان به ثبت برسد و برای دریافت مجوز تاسیس و فعالیت مشاور سرمایه گذاری اقدام نماید:
| ۱- اساسنامه شرکت ؛ 2- تصویر آگهی مشخصات مدیران و صاحبان امضای مجاز شرکت و حدود اختیارات آن ها در روزنامه رسمی کشور؛ 3- نام ثبت شده، تاریخ ثبت، محل ثبت و شماره ثبت نزد مرجع ثبت شرکت ها؛ 4- تصویر آگهی تاسیس یا تغییرات شرکت مندرج در روزنامه رسمی کشور؛ 5- مبلغ سرمایه ثبت شده، فهرست شرکاء و میزان سرمایه ی پرداخت شده و تعهد شده هریک؛ 6- سایر مدارکی که نشان دهنده احراز شرایط تعیین شده در مجوز مربوطه باشد. |
برچسب: ثبت شرکت مشاور سرمایه گذاری,
نویسنده: نغمه